教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
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祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國家審計(jì)署從事審計(jì)工作，是國家第一批政府審計(jì)師；曾在...
2010年3月30日 09:01 來源：中國金融網(wǎng)
為了進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，有效防范個(gè)人金融業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，確保全行個(gè)人金融業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，安康分行早動(dòng)手，早安排，有序的開展一季度個(gè)人金融業(yè)務(wù)檢查工作，并于近日完成一季度個(gè)人金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)檢查。
一、結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)制定檢查方案。一季度正值業(yè)務(wù)旺季，在制定檢查方案時(shí)，一是通過業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)所反饋的監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)，針對(duì)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件占比較高的薄弱環(huán)節(jié)，詳細(xì)制定了檢查計(jì)劃，主要包括個(gè)人客戶經(jīng)理管理、代發(fā)工資業(yè)務(wù)管理、ATM管理、個(gè)人反洗錢業(yè)務(wù)等內(nèi)容；二是在選擇網(wǎng)點(diǎn)時(shí)，一級(jí)支行檢查面達(dá)100%，二級(jí)支行及分理處的檢查面50%，對(duì)于二級(jí)支行及分理處的選擇主要是側(cè)重于那些新?lián)Q負(fù)責(zé)人的網(wǎng)點(diǎn)，堅(jiān)持邊檢查邊輔導(dǎo)的原則。
二、有的放失，做好重點(diǎn)部位檢查工作。實(shí)施檢查前要求檢查組成員，根據(jù)2009年每季的檢查報(bào)告，將各網(wǎng)點(diǎn)個(gè)人金融業(yè)務(wù)工作中的薄弱環(huán)節(jié)作為檢查工作的切入點(diǎn)，進(jìn)行針對(duì)性的檢查，采取現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方法，通過調(diào)閱錄像、現(xiàn)場(chǎng)觀察、問詢、查看登記簿、進(jìn)入系統(tǒng)查看等方式進(jìn)行，重點(diǎn)加強(qiáng)個(gè)金業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的排查防范工作，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題追根求源，力求不放過任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
三 、及時(shí)總結(jié)，對(duì)存在問題落實(shí)整改。檢查完后，及時(shí)組織檢查組成員就檢查情況召開問題分析會(huì)，總結(jié)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及成因、同時(shí)下發(fā)糾改意見書，提出整改意見，確定整改期限，有力地促進(jìn)全行個(gè)人金融業(yè)務(wù)健康發(fā)展。