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上傳時間: 2010-07-22      瀏覽次數:1760次
美證交會將對更多金融訴訟案展開調查
關鍵字:美國 證交會 金融 訴訟

http://www.sina.com.cn  2010年07月21日 16:00  新浪財經

 

  新浪財經訊 北京時間7月21日下午消息,據國外媒體報道,繼與高盛達成5.5億美元的和解罰金后,美國證券交易委員會(SEC)主席瑪麗-夏皮羅(Mary L. Schapiro)周二表示,美證交會將對數起其他與2008年金融危機相關的訴訟案展開調查。

 

  夏皮羅在國會聽證會后向記者表示,SEC手頭有“很多針對華爾街公司、銀行及其他金融機構提起的與債務抵押證券(CDO)及其他產品相關的訴訟案”。

 

  美國證券交易委員會對高盛的訴訟矛頭直指高盛的債務抵押證券,指控該行在房產市場崩潰時誤導投資者購買次級抵押相關產品。高盛雖與SEC達成和解,但未承認或否認相關指控。

 

  夏皮羅的此番言論被認為是SEC今后行動的最直接信號,該機構將繼續追究金融機構在2007年、2008年金融與房產市場危機中的責任。

 

  美國司法部及包括SEC在內的金融詐騙執法力量表示將繼續共享信息,針對金融危機中曝光的其他問題公司展開調查。

 

  國會、 投資者及其他人士紛紛抨擊SEC缺乏針對問題金融公司執法的典型案例,金融危機致使個人及機構投資者虧損數十億美元,而這些金融公司在其中起到了至關重要的作用。

 

  夏皮羅周二為美證交會辯護,她向眾議院金融服務委員會表示,自其于09年1月接任主席職位以來,SEC的執法部門已進行了重組。

 

  針對記者在聽證會后的提問,夏皮羅表示SEC不僅僅只針對高盛,投資者“不一定”能看到金融危機后涌現的大量類似案件。

 

  最近幾月,夏皮羅向金融服務委員會表示,SEC已針對發行次級債的銀行提起訴訟,指控其違法會計與信息披露原則,將復雜抵押貸款相關產品提供虛假陳述或加以隱瞞,誤導投資者購買這些產品。

 

  但SEC尚未對信用評級機構提起訴訟,盡管這些機構給予許多抵押貸款支持證券“投資級”,結果很快發現其評級是基于不合格貸款人的不良貸款。

 

  SEC官員稱將繼續調查評級機構。但2006年信用評級機構改革法案禁止SEC對評級模型的標準或方法等進行監管,致使調查工作困難重重。

 

  周二的聽證會上,一些國會議員表示希望SEC對高盛能采取進一步行動。(方原)