教授，博士生導師。復旦大學中國反洗錢研究中心首任主任，復旦大學俄...
復旦大學國際金融學院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復旦大學法學院教授、博士生導師；復旦大學國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學刑法學教授，復旦大學中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務風險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復旦大學...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學法律學士，復旦大學中國反洗錢研究中...
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復旦大學中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務合伙...
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2010年4月26日 10：26 來源：中國金融網(wǎng)
2009年，揚州分行努力克服外部環(huán)境帶來的壓力和挑戰(zhàn)，以“過程管理達標年”活動為主線，堅持管理與發(fā)展兩手抓，不斷強化內(nèi)控案防工作，全行內(nèi)控案防形勢總體平穩(wěn)，繼續(xù)保持了無重大案件和責任事故發(fā)生的良好局面。
該行的做法是：
一、落實兩個責任制，構建責任和壓力體系。2009年，該行按照案防責任書的要求，認真履行責任，堅持把黨風廉政建設和案防工作與業(yè)務經(jīng)營工作同部署、同落實、同檢查，圍繞突出問題和矛盾，圍繞案防重點，認真落實總省行有關建立健全懲治和預防腐敗體系的各項規(guī)范化要求，全面推動黨風廉政建設和案件防范量化考核措施。進一步完善紀檢監(jiān)察和黨風廉政信息員及聯(lián)絡員制度，把黨風廉政建設和案件防范的各項工作要求及時傳導和落實到基層的各個方面，橫到邊、縱到底的內(nèi)控案防責任和壓力體系已初步形成。
二、開展內(nèi)控主題活動，有效推進機制建設。一是組織開展“過程管理達標年”和“學規(guī)定、促發(fā)展”專題教育活動，堅持把全員合規(guī)文化教育放在首位，注重集體教育、部門教育與專業(yè)教育以及全員警示教育與個別警示提醒的有機結合，不斷提升內(nèi)控案防教育的有效性和針對性。二是各支行、各網(wǎng)點通過“晨會、周會、月度分析會”等形式，堅持落實學習制度，一線員工“程序至上、違規(guī)必究”的程序意識和二線管理人員“盡職者免責，失職者問責”的責任意識得到進一步增強。同時強化《內(nèi)控管理綱要》、違規(guī)記分考核、《業(yè)務操作指南》等各類內(nèi)控管理工具的推廣和運用，內(nèi)控案防機制進一步完善。
三、防控重要風險點，有效落實防范措施。根據(jù)總行確定的8個風險點和省分行確定的20個風險點，通過業(yè)務條線評估監(jiān)測，結合檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進一步確立了全行25個重要風險點。各部門均結合本專業(yè)的風險點認真制訂工作措施，突出防控重點，有針對性地落實各類防范措施。市分行建立了聯(lián)度會議制度，將基層機構負責人、營業(yè)經(jīng)理、客戶經(jīng)理納入重點監(jiān)控范圍。組織了員工經(jīng)商辦企業(yè)專項檢查，堅持定期排查分析員工行為動態(tài)情況，對異常員工落實了相應的關注措施，在管理上堅持日常教育與動態(tài)管理相結合、重點關心與關注相結合，努力從源頭上防范風險。
四、加大內(nèi)控檢查力度，加大問題整改力度。組織開展了重要事項的風險排查和集中采購等項的執(zhí)法監(jiān)察，著重從流程控制、制度執(zhí)行、人員管理等環(huán)節(jié)進行檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題，及時反饋，及時提示，督促落實整改。同時進一步健全和完善反洗錢組織框架，不斷提升反洗錢工作管理水平。