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來源：匯訊網(wǎng)

拉脫維亞金融和資本市場委員會（FCMC）周四宣布，因Rietumu Banka違反反洗錢（AML）、反恐和核擴(kuò)散融資（AML/CTPF）的監(jiān)管規(guī)定，對其處以585萬歐元的罰款。根據(jù)新聞稿，Rietumu Banka將必須遵守一系列法律義務(wù)，以解決已查明但未公開披露的違規(guī)行為。

作出該決議之前，FCMC在2019年和2020年期間對該公司進(jìn)行調(diào)查，目的是檢查銀行的AML/CTPF合規(guī)和內(nèi)部控制系統(tǒng)是否可以妥善應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，防范國內(nèi)金融基礎(chǔ)設(shè)施損害。

此外，委員會指出，Rietumu Banka沒有足夠的資源來解決這些問題，導(dǎo)致在調(diào)查和交易監(jiān)測過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，影響到客戶。FCMC要求銀行審查其客戶的風(fēng)險(xiǎn)評估評分系統(tǒng)，對銀行內(nèi)部控制系統(tǒng)的有效性和合規(guī)性進(jìn)行獨(dú)立評估，以滿足AML/CTPF監(jiān)管要求，以及其他義務(wù)。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)澄清了對Rietumu Banka的罰款：“FCMC提請注意的是，罰款金額是按銀行年?duì)I業(yè)額的百分比設(shè)定的。”

此外，本周，作為違反金融工具市場法（FIML）的行政協(xié)議的一部分，FCMC對Renesource Capital處以3.4萬歐元的罰款。