教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
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復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國家審計署從事審計工作，是國家第一批政府審計師；曾在...
來源： 財經(jīng)網(wǎng)
又有農(nóng)商行因為違法反洗錢相關(guān)規(guī)定被開大額罰單。
7月15日，據(jù)中國人民銀行廣州分行消息，順德農(nóng)商行因違反3項違法行為，于7月13日被罰353萬元，此外該行5名相關(guān)責(zé)任人合計被罰24萬元。
處罰顯示，順德農(nóng)商行存在以下違法行為：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。央行廣州分行對此處以罰款人民幣353萬元。
此外，對時任順德農(nóng)商行運(yùn)營管理部副總經(jīng)理潘建峰、零售銀行部副總經(jīng)理李貞、合規(guī)與風(fēng)險管理部總經(jīng)理曾慶輝、公司銀行部副總經(jīng)理柯秀春、信息科技部副總經(jīng)理郭海文分別處于4萬元、6萬元、4.5萬元、2萬元、3.5萬元罰款。
根據(jù)銀保監(jiān)會發(fā)布的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對不同客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取有效措施，識別和核實(shí)客戶身份；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行客戶身份資料和交易記錄保存制度，妥善保存客戶身份資料和交易記錄；應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全和執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度。
以上三項反洗錢規(guī)定，順德農(nóng)商行都沒能遵守。但財經(jīng)網(wǎng)金融發(fā)現(xiàn)，在央行廣州分行作出行政處罰決定的前一日，順德農(nóng)商行曾發(fā)公告對其中一項違法行為——“未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)”進(jìn)行整改。
就在前一日，順德農(nóng)商行在其官方微信公眾號上發(fā)布《關(guān)于開展個人客戶身份信息核實(shí)工作的公告》表示：“為進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管部門關(guān)于個人賬戶實(shí)名制要求，維護(hù)我行存款人的合法權(quán)益，根據(jù)我國反洗錢法律法規(guī)及監(jiān)管部門客戶身份識別的有關(guān)規(guī)定，我行將開展個人客戶身份信息核實(shí)工作。”