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來源：期貨日報

15日，華融證券股份有限公司發布關于華融期貨收到行政處罰決定書的公告。

公告稱，華融期貨有限責任公司（以下簡稱“華融期貨”）系華融證券股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）子公司。近日，該公司收到中國人民銀行?？谥行闹袑ζ涑鼍叩摹缎姓幜P決定書》。根據上述決定書，華融期貨2019年1月1日至6月30日期間，新建立業務關系的部分客戶在業務系統中的職業信息與反洗錢系統中顯示的職業信息不一致，違反了《金融機構反洗錢規定》等相關規定，因而被處罰款44萬元。

華融證券表示，該行政處罰對公司日常管理、生產經營及償債能力無重大不利影響。華融期貨在接受現場檢查后已完善系統設置，認真及時完成了整改。公司也將督促華融期貨持續完善內控管理，優化反洗錢系統功能，切實做好反洗錢工作。

據了解，中國人民銀行制定的《金融機構反洗錢規定》適用于證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構。

《金融機構反洗錢規定》第九條明確，金融機構應當按照規定建立和實施客戶身份識別制度：

（一）對要求建立業務關系或者辦理規定金額以上的一次性金融業務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記，客戶身份信息發生變化時，應當及時予以更新；（二）按照規定了解客戶的交易目的和交易性質，有效識別交易的受益人；（三）在辦理業務中發現異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份；（四）保證與其有代理關系或者類似業務關系的境外金融機構進行有效的客戶身份識別，并可從該境外金融機構獲得所需的客戶身份信息。

華融證券同日也收到警示函

15日，華融證券發布公告稱其貴陽北京路證券營業部于近日收到中國證券監督管理委員會貴州監管局出具的《關于對華融證券股份有限公司貴陽北京路證券營業部采取出具警示函措施的決定》。根據上述決定書，貴陽北京路營業部存在不具備基金從業資格、非營銷崗位人員違規參與基金銷售活動的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等相關規定，因而被采取出具警示函的監督管理措施。

華融證券表示，該行政監管措施對公司日常管理、生產經營及償債能力無重大不利影響。公司將按照監管要求認真整改,進一步加強分支機構內部控制,規范從業人員執業行為,推進公司穩健發展。公司目前經營正常，財務狀況穩健。

中國華融轉讓華融證券71.99%股權，11日掛牌北京金融資產交易所

11月11日，中國華融轉讓華融證券71.99%股權在北京金融資產交易所掛牌，項目截止日期為12月22日，目前尚未披露轉讓價格。

華融證券今年的半年報數據顯示，華融證券截止6月30日股東權益為39.7億元。如果按照1倍到1.5倍市凈率計算，那么華融證券估值可能在40億元到60億元之間，71.99%的股權對應估值大概位于29億元到43億元之間。

據了解，9月16日，華融證券曾公布過一份市場傳言說明。就市場傳言“中國國新控股有限責任公司擬收購華融證券”一事，華融證券沒有正面承認或者否認，只表示將“回歸本源，聚焦主業，如有進一步進展，將履行信息披露義務”。

9月29日，中國華融發布公告稱，根據監管機構對金融資產管理公司逐步退出非主業的要求，該公司擬將持有的華融證券71.99%股權對外公開轉讓，股權共計42.05億股，擬采取公開方式在產權交易機構轉讓。