教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融學(xué)院教授，中國(guó)反洗錢(qián)研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國(guó)際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、咨詢(xún)總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢(qián)總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中...
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長(zhǎng)期專(zhuān)注于反洗錢(qián)/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱(chēng)：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢(xún)服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國(guó)家審計(jì)署從事審計(jì)工作，是國(guó)家第一批政府審計(jì)師；曾在...
來(lái)源：區(qū)塊天眼
英國(guó)一家法院因 National Westminster Bank Plc (NatWest) 未能遵守該國(guó)的洗錢(qián)法規(guī)而對(duì)其處以總計(jì)近 2.648 億英鎊的罰款。
南華克刑事法庭的判決是在該銀行于 10 月承認(rèn)三項(xiàng)嚴(yán)重罪行的指控后作出的。
根據(jù)指控，NatWest 在 2012 年 11 月 8 日至 2016 年 6 月 23 日期間未能正確監(jiān)控商業(yè)客戶(hù)的活動(dòng)。盡管該銀行為客戶(hù)存入了約 2.64 億英鎊的現(xiàn)金，但盡管涉嫌洗錢(qián)，但并未采取任何行動(dòng)。
“……必須牢記的是，雖然決不參與，銀行在功能上至關(guān)重要。沒(méi)有銀行，沒(méi)有銀行的失敗，這些錢(qián)就無(wú)法有效地洗錢(qián)，”法官在判決中說(shuō)。
一起嚴(yán)重的洗錢(qián)案
NatWest 成立于 1968 年，是英國(guó)主要的零售和商業(yè)貸款機(jī)構(gòu)之一，報(bào)告資產(chǎn)近 8000 億英鎊。根據(jù) FCA 于 2007 年 12 月 15 日生效的 MLR 2007，它是該國(guó)第一家面臨任何刑事指控的銀行。
FCA 執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)行董事 Mark Steward 說(shuō)：“ NatWest負(fù)責(zé)監(jiān)控和審查明顯可疑的交易的方式失敗。再加上嚴(yán)重的系統(tǒng)故障，比如將現(xiàn)金存款視為支票，這些故障為洗錢(qián)打開(kāi)了大門(mén)。”
“反洗錢(qián)控制是打擊販毒等嚴(yán)重犯罪的重要組成部分，這種失敗是無(wú)法容忍的，讓整個(gè)社區(qū)失望，在這種情況下，這證明了 FCA 在洗錢(qián)下的第一次刑事起訴規(guī)定。”
此外，還有 11 名與現(xiàn)金存款有關(guān)的人對(duì)英國(guó)警方在與 NatWest 相關(guān)的洗錢(qián)案相關(guān)的一項(xiàng)單獨(dú)調(diào)查中提出的指控認(rèn)罪，而另外 3 名現(xiàn)金快遞員則被起訴。