教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國際金融學(xué)院教授，中國反洗錢研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長期專注于反洗錢/反恐...
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祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
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來源：智通財(cái)經(jīng)網(wǎng)
據(jù)香港證監(jiān)會1月20日消息，香港證監(jiān)會譴責(zé)中輝國際期貨有限公司(以下稱“中輝”)并處以罰款500萬港元，原因是該公司在2017年5月至2018年7月期間沒有遵守認(rèn)識其客戶規(guī)定、打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中輝于關(guān)鍵時間允許26名客戶使用他們指定的客戶自設(shè)系統(tǒng)發(fā)出交易指示，但卻沒有對該等客戶自設(shè)系統(tǒng)進(jìn)行充分的盡職審查。因此，中輝在容許該等客戶自設(shè)系統(tǒng)連接至其經(jīng)紀(jì)自設(shè)系統(tǒng)前，未能妥善地評估并管理與客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險和其他風(fēng)險。此外，中輝于2018年10月前的六個月期間內(nèi)，沒有對客戶經(jīng)客戶自設(shè)系統(tǒng)登入自己的互聯(lián)網(wǎng)交易帳戶的程序?qū)嵤╇p重認(rèn)證。
香港證監(jiān)會識別出有八名客戶曾授權(quán)多名第三方經(jīng)客戶自設(shè)系統(tǒng)為他們的帳戶發(fā)出交易指示。然而，中輝沒有采取合理步驟，以確立其客戶及他們的最終實(shí)益擁有人的真實(shí)和全部的身分，亦沒有在批準(zhǔn)客戶設(shè)立第三方操作帳戶的要求前進(jìn)行適當(dāng)查詢。
香港證監(jiān)會進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，中輝沒有設(shè)立有效的監(jiān)察系統(tǒng)，導(dǎo)致未能偵測出三個客戶帳戶在2018年1至8月期間的不尋常資金調(diào)動，以及兩個客戶帳戶在2018年3至5月期間的1,052項(xiàng)自我配對交易。
香港證監(jiān)會認(rèn)為，中輝的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢指引》)、《降低及紓減與互聯(lián)網(wǎng)交易相關(guān)的黑客入侵風(fēng)險指引》及《操守準(zhǔn)則》。
香港證監(jiān)會在決定對中輝采取上述紀(jì)律處分時，已考慮到：中輝沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶活動，以及設(shè)立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因?yàn)檫@可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)健；有需要傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受；中輝已采取補(bǔ)救措施，以加強(qiáng)其內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；中輝的財(cái)政狀況；中輝在解決香港證監(jiān)會提出的關(guān)注事項(xiàng)時表現(xiàn)合作；及中輝過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。