教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
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復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
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周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
高級經(jīng)濟師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
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復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
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來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)
3月4日，中國人民銀行南京分行官網(wǎng)更新行政處罰公告顯示，渤海銀行無錫分行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰款170萬元。
時任渤海銀行無錫分行業(yè)務(wù)營運部副總經(jīng)理呂漢清，因?qū)Σ澈ｃy行無錫分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負有直接責(zé)任，被罰款3.5萬元。
時任渤海銀行無錫分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理高峰，因?qū)Σ澈ｃy行無錫分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負有直接責(zé)任，被罰款1.75萬元。
中國人民銀行南京分行于2022年3月1日作出上述處罰決定。
除此之外，截至目前，2022年以來渤海銀行共收到三張罰單，共計被罰款260萬元。
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《銀行財眼》查詢中華人民共和國《反洗錢法》發(fā)現(xiàn)，該法則第六章第三十二條規(guī)定：“金融機構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：（一）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；（二）未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；（三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；（四）與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；（五）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；（六）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；（七）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。金融機構(gòu)有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。”