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來源：大眾報業(yè)·半島新聞

近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露兩則自律處分信息，其中一則涉恒豐銀行，事由是該行存在盡職調(diào)查個別環(huán)節(jié)未規(guī)范開展的問題。

自律處分信息顯示，恒豐銀行作為山東勝通相關(guān)債務(wù)融資工具主承銷商，在“17勝通MTN001”、“17勝通MTN002”盡職調(diào)查過程中，未就涉及山東勝通第一大主營業(yè)務(wù)的異常情況保持合理懷疑并進(jìn)行充分核查，未對山東勝通子公司山東勝通化工有限公司進(jìn)行實地調(diào)查、進(jìn)而未能發(fā)現(xiàn)該子公司已經(jīng)停產(chǎn)的事實，盡職調(diào)查個別環(huán)節(jié)未規(guī)范開展。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2022年第7次自律處分會議審議，對恒豐銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，這并非恒豐銀行今天首次被處罰。4月中旬，央行昆明中心支行日前披露行政處罰信息顯示，恒豐銀行股份有限公司昆明分行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額可疑報告或者可疑交易報告；違反《中國人民銀行金融消費者權(quán)益保護(hù)實施辦法》相關(guān)規(guī)定，被警告并處罰款48.5萬元。蔣賢志(時任恒豐銀行股份有限公司昆明分行法律合規(guī)部副總經(jīng)理)被處罰款3.3萬元。

3月25日，銀保監(jiān)會披露的處罰信息顯示，恒豐銀行股份有限公司因存在18項違規(guī)，被罰款480萬元。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，恒豐銀行青島分行也曾因違規(guī)問題被處罰，而去年該分行一高管還因貪腐問題被判刑并處罰金。2021年4月初，裁判文書網(wǎng)更新的一則二審刑事裁定書顯示，恒豐銀行青島分行高管彭某編造合同虛開發(fā)票非法套取700多萬元，犯貪污罪、受賄罪、行賄罪、職務(wù)侵占罪，被判有期徒刑6年，并處罰金人民幣50萬元。

2018年11月2日，人民銀行青島中心支行公布了一批行政處罰信息。據(jù)行政處罰決定書顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行存在“未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)控制度，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，未按照規(guī)定報送可疑交易”等違規(guī)行為。人民銀行青島市中心支行依據(jù)《《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，于2018年11月2日對恒豐銀行青島分行合計罰款人民幣90萬元，對相關(guān)責(zé)任人處罰8.5萬元共計98.5萬元。

天眼查顯示，恒豐銀行股份有限公司青島分行（簡稱恒豐銀行青島分行），成立于2004年5月14日，經(jīng)營范圍包括許可該機(jī)構(gòu)經(jīng)營中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)，經(jīng)營范圍以批準(zhǔn)文件所列的為準(zhǔn)（有效期限以許可證為準(zhǔn)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）