教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融學(xué)院教授，中國(guó)反洗錢(qián)研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國(guó)際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、咨詢(xún)總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢(qián)總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中...
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長(zhǎng)期專(zhuān)注于反洗錢(qián)/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱(chēng)：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢(xún)服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國(guó)家審計(jì)署從事審計(jì)工作，是國(guó)家第一批政府審計(jì)師；曾在...
來(lái)源：讀創(chuàng)
因合規(guī)管理存在不足，國(guó)金證券深圳分公司及所轄營(yíng)業(yè)部27日被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。最近一年多，國(guó)金證券已因合規(guī)、投行違規(guī)等問(wèn)題被監(jiān)管層多次處罰。
深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)金證券深圳分公司及所轄國(guó)金證券深圳福田證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)人員管理不到位、客戶(hù)賬戶(hù)異常交易監(jiān)測(cè)不充分等問(wèn)題。以上情況反映出國(guó)金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足，違反了合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定。
決定書(shū)指出，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)分公司及下轄營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范員工營(yíng)銷(xiāo)行為，強(qiáng)化客戶(hù)賬戶(hù)異常交易監(jiān)測(cè)，確保分支機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
記者注意到，最近一年多國(guó)金證券已多次因合規(guī)、投行違規(guī)等問(wèn)題受到監(jiān)管處罰。
去年12月29日，證監(jiān)會(huì)指出，國(guó)金證券作為揚(yáng)州日興生物IPO的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷(xiāo)售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分，違反相關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)金證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
去年5月13日，中國(guó)人民銀行成都分行行政處罰信息公示表顯示，國(guó)金證券因未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，由此被罰款65萬(wàn)元。
為此，時(shí)任國(guó)金證券法務(wù)總監(jiān)兼法律事務(wù)部總經(jīng)理仲曉陽(yáng)、時(shí)任合規(guī)管理部總經(jīng)理虞志海、時(shí)任國(guó)金證券財(cái)富管理委員會(huì)委員(反洗錢(qián)負(fù)責(zé)人)王丹分別被人民銀行成都分行罰款4.5萬(wàn)元、3.5萬(wàn)元及1萬(wàn)元。
去年4月6日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)指出，作為參業(yè)股份推薦掛牌主辦券商，國(guó)金證券未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司重大合同等核查不充分，違反相關(guān)規(guī)定，要求國(guó)金證券認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。
去年3月29日，證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，發(fā)現(xiàn)國(guó)金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份IPO過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，對(duì)招股說(shuō)明書(shū)披露發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量不準(zhǔn)確、注冊(cè)申請(qǐng)文件披露翼捷股份取得發(fā)明專(zhuān)利數(shù)量存在矛盾未予充分關(guān)注。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)金證券及李維嘉、李超采取出具警示函的監(jiān)管措施。
值得一提的是，國(guó)金證券前員工還因跟蹤客戶(hù)操作而被重罰。去年4月20日，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單顯示，國(guó)金證券前員工黃建雄利用親屬賬戶(hù)，跟蹤6名客戶(hù)的交易賬戶(hù)信息進(jìn)行趨同交易獲利308萬(wàn)元，遭罰沒(méi)合計(jì)1208萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)黃建雄采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。