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來源：中國網財經

6月16日，香港證監會網站內容顯示，證監會譴責中國光大證券(香港)有限公司(光大證券)并處以380萬元罰款，原因是光大證券沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。

香港證監會發現，光大證券在2015年1月至2017年2月期間，沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防范及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。

證監會的調查包括對光大證券于有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆通過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億元。

此外，盡管出現了以下預警跡象，但光大證券未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢：

一、11名客戶從多名與其關系不明的第三者收到5筆或以上的存款。

二、7名客戶收到的存款凈金額與他們的估計凈資產不相稱。

三、5名看來互不相關的客戶在4天內收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該5名客戶使用有關資金買賣同一只股票。

香港證監會認為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》。

證監會同時表示在決定采取上述紀律處分時，已經考慮到光大證券采取了補救行動，以加強其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內部管控措施及制度。

光大證券在隨后回復券商中國的采訪中稱，子公司中國光大證券(香港)有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會處罰，該監管措施是香港證監會對光證券香港有限在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前光證香港有限已認真對照監管要求，完成相關問題整改并實施有效的管控措施。

光大證券上述違規情況事發5年前，無獨有偶的是，將光大證券推上風口浪尖的MPS項目收購案，也是由光大證券的子公司光大資本于2016年啟動。

光大證券2021年年報顯示，2021年12月31日光大證券累計確認預計負債達52.84億元，其中預計負債的計提主要來自于子公司光大資本MPS項目引發的訴訟。

與此同時，因為MPS項目信批違規，2022年3月1日，光大證券收到了上海證券交易所下發的《關于對光大證券股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》，上交所對光大證券及相關責任人在MPS項目中存在重大合同披露不及時、重大訴訟事項進展披露不及時和重大交易披露不完整等違規行為進行了通報批評，并將紀律處分通報中國證監會，記入上市公司誠信檔案。

除子公司因為業務違規被罰外，光大證券今年以來的管理層也較為動蕩。

4月20日,光大證券公告董事長閆峻、監事長劉濟平均辭職，原因均為工作調整。

據當時來自第一財經的報道稱：

光大證券時任黨委書記閆峻被撤銷黨內職務，其職級降為光大集團部門副職，相關職務將另行安排。

光大證券“第二把手”劉濟平，時任為公司監事長，被處留黨察看一年，其職級被降為光大證券部門副職。

公司現任總裁，兼執行董事，劉秋明誡勉談話。

公司紀委書記范洪波被給予警告處分，公司副總裁王忠、梅鍵則被批評教育。

上述六名高管均為光大證券黨委委員，據悉光大證券管理層調整或與中央巡視組對光大集團進行巡視時發現的問題有關。

6月14日，光大證券公告顯示，趙陵擔任董事長，梁毅擔任監事長，“一、二把手”同時更換。

市場方面，6月8日至6月15日，光大證券A股已經6天5漲停。6月16日在香港證監會處罰下達當天，光大證券A股下挫7.23%，H股跌幅為14.02%；今日收盤光大證券A股繼續下跌7.79%，H股微漲1.064%，光大證券A、H股兩日連續跌幅均接近15%。