教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
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復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險管理、咨詢總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中...
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復(fù)旦大學(xué)中國反洗錢研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢服務(wù)合伙...
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2010年6月13日 11：41 來源：中國金融網(wǎng)
六月份以來，按照上級行的通知要求，工行上饒分行營業(yè)部認(rèn)真組織了反洗錢專項(xiàng)自查工作，按照反洗錢監(jiān)管法規(guī)、內(nèi)控制度和總、省行有關(guān)文件的要求，通過查閱有關(guān)文件、與員工面談、抽查客戶開戶和交易資料、通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)檢查對公大額和可疑交易的甄別及報告等方式，全面、認(rèn)真地對該行反洗錢工作的開展情況進(jìn)行了自查，對于存在的問題有了一定的認(rèn)識并加以整改，對下一步反洗錢工作起到了指導(dǎo)性的作用。
一、崗位設(shè)置合理。該行成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了反洗錢人員的崗位職責(zé)，支行行長任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，內(nèi)控經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長，專門指定網(wǎng)點(diǎn)正、副主任進(jìn)行反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)的錄入和維護(hù)，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢各類報表的統(tǒng)計和上報，并不定期組織員工進(jìn)行反洗錢業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。
二、職責(zé)履行充分。一月初，該行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組制定了《上饒分行營業(yè)部2010年反洗錢工作計劃》、《上饒分行營業(yè)部2010年反洗錢培訓(xùn)計劃》、《上饒分行營業(yè)部2010年反洗錢人員崗位職責(zé)》等制度文件，在晨會和周例會上組織反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)四次，覆蓋面達(dá)到反洗錢崗位人數(shù)的100%；該行還按規(guī)定做好大額和可疑報告的報送工作，無錯報、漏報和壓報的現(xiàn)象；及時處理本專業(yè)反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)；按季向上級行報送各類反洗錢監(jiān)管報表，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、報送及時。
三、日常管理扎實(shí)。該行按照年初制定的工作計劃和培訓(xùn)計劃，有重點(diǎn)，有步驟地開展了反洗錢業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，基本上做到了每季開展一到兩次反洗錢工作培訓(xùn)，培訓(xùn)資料與PPT課件準(zhǔn)備齊全。按照檢查監(jiān)督要求，該行還自查了個人和對公業(yè)務(wù)客戶開戶和交易資料。現(xiàn)有個人客戶16427戶，對公客戶183戶，該行重點(diǎn)檢查了2010年以來開戶客戶，根據(jù)客戶所屬行業(yè)、賬戶屬性、客戶群體和交易行為等因素排查可疑客戶，通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，進(jìn)行可疑交易行為的甄別和錄入。
四、問題及時整改。一是客戶身份識別資料及交易記錄情況。自然人辦理大額現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換，能及時核對客戶身份證件，但1萬以上現(xiàn)金匯款未能留存身份證件的復(fù)印件或影印件，已按文件要求整改；二是存量客戶身份核對工作進(jìn)展比較緩慢；三是未能按照反洗錢客戶風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)對新增客戶及時進(jìn)行分類；四是發(fā)現(xiàn)待補(bǔ)正交易較多，存在逾期未處理數(shù)據(jù)。經(jīng)過集中補(bǔ)錄處理，已基本清理完畢。