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2010年09月20日 00:13一財網(wǎng)
中國證監(jiān)會9月19日晚間發(fā)布修訂通知稱，持有證券公司5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，最近2個會計年度連續(xù)盈利，境外投資者間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益的比例不得達到5%以上。
與此前的指引相比，經(jīng)修訂后的《證券公司行政許可審核工作指引第10號——證券公司增資擴股和股權(quán)變更》對證券公司增資擴股和股權(quán)變更的審核、股東要求、監(jiān)管等做了全面且更為精確的界定。
其中，對于持有證券公司5%以上股權(quán)的股東明確要求，其凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債未達到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元，最近2個會計年度連續(xù)盈利。
并且，因為股東發(fā)生合并、分立，或者國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致證券公司股權(quán)變更，入股股東成立不滿2個會計年度的，應(yīng)當(dāng)自成立以來累計盈利。
修訂稿在重申“一參一控”的基礎(chǔ)上并要求，不存在境外投資者未經(jīng)批準(zhǔn)直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)的情形；境外投資者直接或者間接參股的企業(yè)入股證券公司的，按照權(quán)益穿透計算，境外投資者間接擁有證券公司股權(quán)權(quán)益的比例不得達到5%以上。
修訂稿仍提到，入股股東應(yīng)當(dāng)出資意愿真實，入股后股權(quán)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，應(yīng)當(dāng)具備按時足額繳納出資的能力；出資款須為來源合法的自有資金，不得虛假出資或者抽逃出資。入股股東對其他企業(yè)的長期投資余額不得超過入股股東的凈資產(chǎn)，信譽良好。
修訂稿并要求，入股股東應(yīng)當(dāng)逐層說明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系。
對于入股股東的持股期限，修訂稿在原有的60個月、36個月、48個月的基礎(chǔ)上新增要求稱，證券公司以未分配利潤或者公積金轉(zhuǎn)增資本，如果參與增資的股東持股期限尚未屆滿，其新增股權(quán)在持股期限內(nèi)也不得轉(zhuǎn)讓。商業(yè)銀行行使質(zhì)權(quán)取得證券公司股權(quán)的，不受持股期限限制，但應(yīng)當(dāng)自取得股權(quán)之日起2年內(nèi)予以處分。
該修訂稿還特別提到，不存在新增信托公司持有證券公司5%以上股權(quán)的情形。原股東發(fā)生合并、分立，或者國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致新增信托公司持有證券公司5%以上股權(quán)的，不受此限。
該修訂稿并提出，不具有獨立法人地位的有限合伙企業(yè)入股證券公司的，有限合伙企業(yè)與負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人應(yīng)當(dāng)綜合具備入股股東的資格條件和要求。
同時，這兩類情形的公司還應(yīng)滿足的條件包括符合入股的證券公司存在控股股東或者實際控制人，且股權(quán)結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。入股的證券公司家數(shù)不得超過2家，不得成為證券公司第一大股東、控股股東或者實際控制人，不得參與證券公司經(jīng)營管理，不得推薦人員擔(dān)任證券公司高級管理人員。
此外，負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應(yīng)當(dāng)承諾有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任。有限合伙企業(yè)設(shè)有存續(xù)期限的，其入股時剩余的存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)大于規(guī)定持股期限，并應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期限屆滿前轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
該指引修訂稿要求，證券公司增資擴股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)；變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報備。
但是，如果出現(xiàn)“股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達到5%以上”或是“股權(quán)變更導(dǎo)致他人以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權(quán)”以及“股權(quán)變更導(dǎo)致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權(quán)”的三種情形，也應(yīng)該報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
證監(jiān)會表示，外資參股證券公司增資擴股和股權(quán)變更適用本指引；通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式，上市證券公司依法變更持有5%以下股權(quán)的股東，不適用本指引。