教授，博士生導(dǎo)師。復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心首任主任，復(fù)旦大學(xué)俄...
復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融學(xué)院教授，中國(guó)反洗錢(qián)研究中心執(zhí)行主任，陸家嘴金...
復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；復(fù)旦大學(xué)國(guó)際刑法研究中心主任。...
華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員，荷...
安永金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、咨詢(xún)總監(jiān)，曾任螞蟻金服反洗錢(qián)總監(jiān)，復(fù)旦大學(xué)...
周錦賢先生，香港人，廣州暨南大學(xué)法律學(xué)士，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中...
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)博士，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。現(xiàn)供職于中...
武漢中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息安全學(xué)院教授。長(zhǎng)期專(zhuān)注于反洗錢(qián)/反恐...
生辰：1977.7.26 籍貫：遼寧撫順 民族：漢 黨派：九三學(xué)社 職稱(chēng)：教授 研究...
祝亞雄，1974年生，浙江衢州人。浙江師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，博...
復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特聘研究員；現(xiàn)任安永管理咨詢(xún)服務(wù)合伙...
工作履歷：曾在國(guó)家審計(jì)署從事審計(jì)工作，是國(guó)家第一批政府審計(jì)師；曾在...
2010年4月8日 13：12 來(lái)源：中國(guó)金融網(wǎng)
為了達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)、處置風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、解除風(fēng)險(xiǎn)的目的，工行上饒分行通過(guò)在支行設(shè)立內(nèi)控經(jīng)理崗，做到內(nèi)部控制有人管理、風(fēng)險(xiǎn)有人評(píng)估、過(guò)程有人控制、結(jié)果有人評(píng)價(jià)、情況有人反饋。
該行的主要做法如下：
一是制定了《中國(guó)工商銀行上饒分行內(nèi)控經(jīng)理工作管理辦法》，規(guī)定其負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)核算質(zhì)量的監(jiān)督，規(guī)章制度的執(zhí)行和安全保衛(wèi)的管理，督導(dǎo)各種檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改，開(kāi)展違規(guī)積分、《業(yè)務(wù)操作指南》的推廣應(yīng)用、反洗錢(qián)等工作，牽頭組織本行內(nèi)控評(píng)價(jià)，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范責(zé)任制建設(shè)，按要求報(bào)送有關(guān)資料，實(shí)事求是反映本行內(nèi)控管理狀況，對(duì)支行內(nèi)控管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
二是在人員配備上，主要是對(duì)一級(jí)支行(含市行營(yíng)業(yè)部)配備專(zhuān)職內(nèi)控經(jīng)理，并進(jìn)入支行領(lǐng)導(dǎo)班子，獨(dú)立履行內(nèi)控工作職責(zé)，不得分管其他專(zhuān)業(yè)或部門(mén)業(yè)務(wù)，工作由市行監(jiān)察內(nèi)控部和支行雙重管理。
三是在待遇上，崗位等級(jí)工資比照二級(jí)經(jīng)理，績(jī)效工資系數(shù)為1.8，實(shí)行聘任制。
四是在工作制度上，要求內(nèi)控經(jīng)理實(shí)行營(yíng)業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查和非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)制度，現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)間不得低于全部工作時(shí)間的50%，并要建立“一志、一單、一書(shū)”工作制度，即建立工作日志、建立違章違規(guī)整改通知單、建立員工違規(guī)積分通知書(shū)。
五是制定考核辦法，由監(jiān)察內(nèi)控部按照“職責(zé)到人、按季考核、績(jī)效掛鉤”的原則進(jìn)行考核。