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2010年7月5日 11：38 來源：中國金融網
為進一步提高反洗錢工作水平，切實落實反洗錢各項制度，防范反洗錢監(jiān)管風險，根據(jù)省行《關于開展2010年反洗錢專項檢查的通知》要求，工行上饒分行于6月8日-30日在全市范圍內組織開展了2010年第一次反洗錢專項檢查。
對2010年第一次反洗錢專項檢查，市行及時進行了部署，采取市行各專業(yè)小組和各支行、市行營業(yè)部、各城區(qū)二級支行自查，并由市行重點抽查相結合的方式進行，并提出了具體要求：一是要求各行、市行各專業(yè)小組要高度重視本次專項檢查工作，支行由內控經理（或分管行領導）牽頭、市行各專業(yè)小組由本部分管內控副總經理牽頭，嚴格按照檢查方案要求開展自查工作；二是要求檢查人員要認真學習檢查提綱，熟悉檢查內容，集中時間、集中力量，有步驟、有重點地組織開展檢查活動，確保檢查工作的效果；三是要求各行認真撰寫自查報告，報告中應包括檢查組織情況、檢查基本情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況、未整改的問題及相關管理建議等內容。
此次檢查，各行嚴格按照檢查方案要求開展自查工作，自查面達100%，市行內控合規(guī)部門作為反洗錢檢查的牽頭部門，聯(lián)合運行管理部、個人金融業(yè)務部、電子銀行部和公司業(yè)務部等反洗錢專業(yè)小組，組織骨干力量，根據(jù)各行自查情況，對信州、匯通、三清、玉山、弋陽和橫峰所轄的10個網點進行重點抽查。通過現(xiàn)場調閱反洗錢崗位設置文件、履職相關材料、傳票、登陸反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)等方式，對反洗錢機構建設及人員配備、反洗錢崗位履行職責情況、反洗錢內控制度建設、大額及可疑交易數(shù)據(jù)報送、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、重點可疑專報、客戶身份資料和交易記錄保存、存量客戶身份核對工作開展情況、客戶風險等級分類等相關內容有效開展了反洗錢檢查。
通過此次反洗錢檢查，共檢查網點45個，抽取樣本數(shù)4180筆，涉及個人業(yè)務、對公業(yè)務、電子銀行業(yè)務、國際業(yè)務、銀行卡業(yè)務。檢查發(fā)現(xiàn)，各行認真履行了反洗錢工作要求，但客戶身份識別資料保存、存量客戶身份核對工作等方面還存在一些不足，對此，市行提出了整改措施：
1、 做好客戶身份識別和信息資料的保存工作。按照人民銀行反洗錢工作要求，進一步加強初次建立業(yè)務關系和一次性交易客戶身份識別和資料的保存工作，確保客戶信息完整、準確，便于查找。
2、做好存量客戶身份核對或重新識別的補錄工作。對于反洗錢工作中支行無法解決的問題，如涉及系統(tǒng)參數(shù)設置等類似問題，應及時向上級主管部門反映，避免影響客戶信息補錄進度。
3、加強反洗錢培訓。加大對從事反洗錢工作專兼職人員的培訓，準確掌握反洗錢工作要求，尤其對目前尚未嵌入業(yè)務流程的反洗錢相關規(guī)定，要列為重點培訓內容，努力提高各行反洗錢工作人員業(yè)務技能。同時，對支行日常反洗錢工作中存在的問題，市行反洗錢各專業(yè)小組應及時對支行給予指導、培訓，充分發(fā)揮反洗錢專業(yè)小組的職能作用。
4、各行要針對本次檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題和薄弱環(huán)節(jié)，認真分析原因，制定有效的整改措施，舉一反三落實整改，確保整改工作取得實效。